徐健
摘要：专利价值分析作为专利购买中判断专利价值的方法和依据，本文主要从专利购买的不同目的出发，指出并论述影响专利价值的因素，和不同需求下，因素的选取。
关键词：专利买卖；专利价值分析；高价值专利
专利作为知识产权的一种，过去几十年在国外的市场中被中国企业所熟知，而在当今的中国市场环境下，也已开始扮演越来越重要的作用，专利买卖方兴未艾，但在购买专利过程中，专利的多种自身因素如何对购买目的造成影响，则是购买方探究的课题。本文从主要的专利购买目的出发，探讨不同的专利因素如何影响专利价值，结论旨在为专利购买方在上述经济行为中提供参考。
一、专利买卖的定义
专利买卖从字面意思来看，是指专利权人将持有的专利权出售给其他人。而从专利权的角度考虑，专利权制度实质是用技术的公开换取市场的垄断，鼓励专利权人对技术的实施。那么专利买卖的定义，从经济学方面看，即是用资金购买潜在的市场份额、垄断地位或可升值资产。
二、当前专利买卖的市场情况
专利的运用和发展是从西方资本主义社会而来，专利买卖在欧洲高度自由化的市场和美国有法律体质健全保障的市场带动下，已形成较成熟的交易规则和体系，诞生了众多专利交易中介公司，如ICEBERG， Global IP Law Group， Adapt IP Ventures等。
随着我国专利制度的建立，加入WTO组织等的带动下，申请专利的观念开始在企业内兴起。但国内企业真正重视专利价值的重要性，还是在进入欧美市场时，遭到大量侵权诉讼而赔付天价赔偿时，才开始意识到专利权对市场的影响。
近年，随着我国企业大量在以美国市场为主，申请专利，购买专利，中国企业已成为专利买卖市场中的重要一环，我们开始看到每年的重要专利交易案中，均有中国企业的身影，当然，目前我国企业主要是作为专利权购买者，例如，2014年，联想购买Google的大量手机专利，2015年，小米购买IBM的大量通信类专利等，此外，我国企业在国外的部分并购，也为其带来了大量的专利。
由上述分析可见，购买专利已经成为市场上很成熟的企业发展、投资路径之一，而且也越来越受到各企业的重视。那么在决定是否购买某一专利包之前，该如何判断它的价值，从专利的哪些因素来考虑，这些专利是否符合购买的目的呢？下面我们就从不同专利购买目的为切入口，逐一探讨影响专利价值的因素。
三、按购买专利的目的分别研究影响专利价值的因素
（一）技术布局
前文提到了，专利鼓励专利权人用技术的公开换取市场的垄断，可以看出，专利是技术的载体，专利权是市场垄断的保障。那么一个企业如果能先于竞争者在某一市场里占有足够多的关键技术，那么可以说，未来市场份额很大概率会被该企业独占鳌头，予取予求。从持有该市场关键技术专利的人手中，买到核心专利，形成足够重量级的，足够多的专利，就成为实现这一目标的重要手段。此类购买专利的行为，其目的就是技术布局。
应该注意到，前文提到了要买“核心专利”，那么什么是核心专利呢，什么因素决定了它是核心专利呢，如何判断要买的专利可以满足前文的技术布局的目的呢？可以分为三点来说明。
第一，权利要求因素，权利要求的保护范围足够大，大到所有本市场的技术均会采用该权利要求涵盖的技术方案，此时，该专利可视为该技术领域的基础专利。就像一幢高楼的地基，其它结构均建立在地基之上，不能脱离它。又或者权利要求保护范围较合理，主要的技术方案是解决该技术领域的瓶颈问题的优选方案，则该专利也可称为基础专利，像一幢高楼的承重墙，少了它，楼就得垮。
第二，申请日、优先权因素，此两个概念结合在一处进行说明，主要是考虑专利组合申请日期的跨度，既要在该技术的发展初期就有专利的申请，又要在市场达到充分的发展时，仍有专利存活。
第三，保护技术的广度，没有一个市场是应用单一技术点产出产品的，核心技术被一个企业控制，竞争者仍然可以在非核心技术上大做文章，这时，可能出现的情况是，掌握核心技术的企业需要用到竞争者的技术辅助才能生产产品，双方互相依存，那么市场在此种情况下还能被垄断吗，答案显然是否定的。美国特斯拉公司关于电动汽车的专利就是很好的案例。
在实际市场上，往往核心专利会掌握在不同公司的手中，且该类专利不会轻易出售，或即使出售，价格也会非常高昂，但购买方依然达不到市场垄断的作用，此时该如何操作呢，选取上述第二点和第三点因素较好的专利进行购买，再通过与其它公司的交叉许可和谈判来实现技术共享，代价会相对较小。而在以此为专利购买目的的案例中，2016年UDC公司购买BASF公司关于OLED专利的案件，可谓是典型代表，UDC公司通过该收购，使得在OLED材料市场的霸主地位进一步增强。
（二）专利诉讼
市场经济环境下，同一技术领域中不乏竞争者，在同行若死敌的当前市场中，稍有不慎，便会被竞争者技术超越、乃至置之死地。而以美國市场来观察，越来越多的专利诉讼案件表明，专利诉讼，成为了诸多企业捍卫自己技术优势、保障市场份额的有效武器，而同时，专利亦成为被告企业用来应对竞争企业的主动进攻，谋求反击的必备弹药。那么，在这样一个相对成熟的诉讼环境下，只凭借企业原申请的专利，来应对诉讼，未免势单力薄，在专利买卖市场上寻求适合打诉讼的专利，势在必行。
专利买卖市场上的专利多如牛毛，如何从这些资源中挑出最符合的专利，这些专利的价值又该如何判断呢？下文将从三个因素来说明。
第一，权利要求因素，专利在进行侵权判定时，最重要的依据的是权利要求与产品的对应关系，一个专利的独立权力要求中的全部限定，均与产品的特征相符，那么显然提升了被告侵权抗辩的难度，即使双方最终以和解收场，那么有这样的专利存在，会在双方谈判时占据优势地位，争取更大的利益；此外，结构类的保护客体，比方法类的保护客体，在侵权比对时更容易，因为，方法一般会涉及到多步骤执行，多单元间协调工作的关系，而往往这些步骤并非在同一个设备下执行，有时甚至不在同一个用户下使用，这本身就很难提取证物，如今，美国的专利侵权判例，已经展现出不倾向于判定侵犯类似的软件方法类专利的动向，这也使得该类专利的交易价格产生波动。endprint
第二，专利稳定性因素，被告方最主要的积极应诉方式，即是在专利局进行无效专利行动，一旦专利权本身不存在了，侵权的根本显然就更没有依据了。稳定性在此处的定义，是专利授权时其本身所具备的新颖性和创造性的程度，依据世界各国的专利法的通用的规定，简单来说，已授予专利权的专利，均达到了在申请日前是首次被公开，专利中保护的技术方案相比现有的技术均有明显的差别，且获得了突出的技术效果，这点保证了专利很难被无效。但是，其一申请日前的现有技术文件更是浩如烟海，不计其数，在专利审查过程中，难免存在未考虑更好的对比文件的可能，其二各国专利局的审查人员存在语言方面的局限性，对其它语言的对比文件很难获得最好的理解，这样又带来了审查过程中对技术方案理解上的偏差，从而审查意见存在瑕疵，其三专利申请授权过程中，流程复杂，规矩多，又涉及到法律行为，例如联合研发的专利权归属，发明人署名合法性，发明人转让的文件合法性等，一旦过程中存在不符合专利法的相关瑕疵，则很有可能造成专利的非法性，从而丧失专利权，这也是在专利购买过程中，尽职调查的重要意义所在。
第三，专利的优先权因素，为什么此处只强调了专利的优先权，而没有特意强调专利的申请日呢，因为，在此处，更多的专利购买方是在诉讼发生时或潜在发生之前的短暂时间内，才开始寻求可用专利的购买，因此，更多的是考虑专利对竞争者的影响和使用的可能性，而专利的未来有效存活时间考虑的相对较少，越早的优先权，意味着专利技术的基础性可能相对越大，被无效的可能性越小。但是，临时抱佛脚的行动，通常面对的是专利价格的高不可攀，因此，做好侵权风险防范，提前应对才是明智之举。
在实际专利购买操作中，能同时满足以上几点的专利可谓凤毛麟角，可遇而不可求，因此，需要购买方考虑自身需求，尽量选取瑕不掩瑜的专利。
（三）企业投资
那么，既然专利是市场经济的产物，为了获取技术优势，提升潜在的市场份额，众多竞争者对高质量专利势必趋之若鹜。即使是非本领域的企业，因为看重未来市场前景，也会积极投资该领域专利，力求能在市场成熟后，分一杯羹。但是，目前这类投资行为的表现，多以投资方对某一创新创业形企业的投资或收购为主要形式，在此过程中，投资的目的更多是对技术前景的看好，专业团队的肯定和市场的先进入效应。而专利，则作为重要附属品参与到交易中来，只有在该市场成型后，才会显现专利的价值。
面对投资类型的专利购买，企业该如何判断专利呢？有哪些因素在影响着预期的收益呢？主要对以下三点进行了研究。
第一，专利与技术的对应性，此点需要对照专利组合保护的技术方案与实际技术方案间的差异，此类型公司的特点就在于技术的独创和前瞻性，但目前除了专利外，又没有更好的保护该技术的方式，一旦专利不能全面保护技术，而核心技术团队离职或另起炉灶，则收购的技术很可能被复制或被规避设计，则丧失了投资的作用。因此，在判断专利价值阶段，就应该调查清楚，核心技术点是否被专利的权利要求所保护。如果不能，是否还可通过继续申请等手段，挽救缺陷。若不能，则专利价值大打折扣，日后很可能出现，市场成熟了，但是业内企业可以随便使用你的技术，而你无计可施的窘状。
第二，专利权属关系，往往创业形公司的核心团队是从其它企业分离出的，这样情况下，研发人员是否与曾供职公司签有竞业禁止协议，或离职是否满足专利法中的要求后，再产出专利，此类影响到专利权归属的问题就显得至关重要。
第三，专利申请授权前景，一般此类型公司的创立时间较短，相对于专利申请的动辄三、五年才能获得授权的周期，公司间的投资、并购可能已经发生多起，对于已识别的核心专利，若其仍然处于申请阶段，就有必要进行授权前景的评估，包括检索已有的现有技术，分析申请历史文件判断官方意向等。
高收益投资伴随着高风险，但是专利买卖过程中的价值评估工作，可以将风险显漏在外，让投资方先知先觉，降低不必要的高位站岗。
（四）专利运营
以上专利购买的目的，主要是建立在以产品市场为基础的专利运用上，其实，业内较普遍的另一重要的专利买卖目的是专利运营，包括对专利的买入、售出、许可收费、抵押贷款等诸多形式，这一模式，真正把专利作为无形资产在市场内流通，实现了专利的增值，是不能忽视的存在。而正是因为类似行为可能带来的惊人回报，业内产生了众多的专利买卖中介公司、非实施性主体公司和专利流氓公司等。提升了专利的周转率和运用率，也带来了专利的不可预知性和复杂性。
那么，在一个不能不了解专利运营业务的今天，如何选取可运营的专利呢？有哪些因素在影响着专利的可运营性呢？主要对以下三点进行了研究。
第一，专利所在领域的市场，运营的目的是为了获取收益，无论要求侵权赔偿、还是许可收费，预期的收益都要考虑目標公司的营收，如果对方确实侵权在先，但仍在赔钱或濒临破产，那又有多少赔偿可以给你呢？如果对方明天就破产，你又何时才能收到赔偿金或许可费呢？在一个死水滩里打渔，再容易也没有多少油水。因此，市场规模大，业内公司营收、净利大，才有运营的意义。
第二，核心专利数量，一个专利组合的强弱，在于专利组合内专利数量和质量的结合，一个点被攻击不可怕，可怕的是多个点被同时攻击，核心专利越多，核心专利的地域性分布越广，相当于双方对攻时的组合拳越重，应对的时间越短，对方很难做到没有漏洞。另外，核心专利多，在专利组合整体价格很高的情况下，有可能很少有人能负担得起购买费用，此时，就可以将该组合进行拆分，分别以少量专利结合非核心专利在市场出售，而价格上，相对整体而言，更容易让人接受。核心专利数量的多少，使你可运营的选择更多，操作性更强。
第三，已有的权利负担，本文中提到了多种专利购买目的，也谈及多个影响专利价值的因素，其实，在每个专利购买目的的情况下，都需要调查专利的已有权利负担，该因素指的是原始专利权人在拥有权利期间对专利权的使用情况，可能会包括把专利权许可给其它公司，在使用专利时存在只准许在某领域的使用限制等，类似情况的存在，都会降低专利的未来价值，特别是在专利运营时，若该市场内的主要公司均已获得专利的许可，此专利的价值将大打折扣，甚至失去了运营的意义。
综合以上几点考虑，在购买运营类专利前，要有运营计划，寻求目标公司、探索核心专利并调查已有权利负担，当然，实际操作中，不同的因素状况，也可以作为谈判筹码，压低购买价金，以降低运营风险和提升预期收益。
四、结论
本文通过从分析专利购买目的的角度出发，探究主要影响专利价值的因素。从中可以看出，不同的购买目的均寻求获得核心专利，通过权利要求判断核心专利是第一要素，那么可以得出影响专利价值的主要因素在于专利的权利要求。而其它的因素，例如专利申请日、优先权、权属关系和已有权利负担等，在不同的专利购买目的的专利价值分析中发挥着不同的作用，而且这些因素又不能被忽视。由此得出，高价值的专利对应的是高需求的求购者，瑕不掩瑜。专利买卖中，应该从自身需求出发，以分析专利权利要求为主，辅助其它因素进行针对性的判断，不能一概而论。
本文的研究解决了不同专利购买目的情况下，选取何种专利因素分析专利价值的难题，对专利买卖过程中专利价值分析方法的选取有重要指导意义。
参考文献：
[1]宋海宁.近年全球专利交易的统计和趋势分析——以美国专利交易市场为主进行考察[J].评论，2015（4）.
[2]胡元佳，卞鹰，王一涛.专利价值的理论探讨[J].知识与知识产权管理，2008（05）.endprint
