李希娟等
摘 要 从时间、研究领域、申请人地域分布3个方面对巴西橡胶树全球以及中国专利申请数据进行分析，并从时间、研究领域、申请人类型3方面对国内发明专利申请情况再次进行分析。结果发现：全球以及中国专利申请量虽波动起伏，但整体呈上升趋势，且主要集中在植物保护和农业生物技术领域；中国发明专利的国内申请人主要为科研单位且集中在植物保护、农业生物技术和农产品加工领域；国外申请人主要为企业且集中在植物保护领域。分析结果为中国天然橡胶产业发展政策的制定提供数据参考。
关键词 天然橡胶 ；橡胶树 ；专利分析
分类号 S794.1
Abstract This paper mainly analyzes the application data of patents in Hevea brasiliensis in the world and China from the perspectives of time， research field， and the geographical distribution of applicants. It also interprets the patents for invention in China from time， research field， and types of applicants. Based on the study， it finds that although the patent applications fluctuated， the general trend is rising. And the patents mostly concentrated at plant protection， and agricultural biotechnology. The Chinese applicants of patents for invention largely work in the research institutes， and most of these patents focus on the field of plant protection， agricultural biotechnology， and agriculture products processing. However， the foreign applicants mainly work in companies， and most of these patents only focus on plant protection. These findings will provide some references for the formulating development policies for natural rubber industry in China.
Keywords natural rubber ； Hevea brasiliensis ； patent analysis
巴西橡胶树（Hevea brasiliensis）（以下简称橡胶树）为大戟科三叶橡胶属多年生木本植物，由于其具有产量高、品质好、经济寿命长的特点，加上栽培容易、采割方便、生产成本低等优点，而成为人工栽培最重要的产胶植物，是天然橡胶的主要来源，也是目前唯一有商业生产价值的产胶植物。自1876年引种野生巴西橡胶树以来，世界橡胶栽培事业至今已有139年的历史。中国是在1904年就开始引种巴西橡胶树，至今已有110年的历史[1]。
天然橡胶具有很强的弹性和良好的绝缘性，可塑性，隔水、隔气性，抗拉和耐磨等特点，广泛运用于工业、国防、交通、医药卫生领域和日常生活等方面[2]。由于天然橡胶的综合性能是合成橡胶不能取代的，同时随着合成橡胶的主要原料—石油储量日益减少，天然橡胶的性能、可再生优势更加突出，其战略地位也更加凸显。中国天然橡胶种植业是在曾被国际权威列为“植胶禁区”的北纬18～24°地区发展起来的。经过近60年的发展，中国橡胶产业获得了快速发展，现已发展成为世界第五产胶大国，在引种试种、新品种培育、割胶技术革新和初产品加工等方面都取得了一系列成就，荣获多项国家级科技奖励。2013年中国橡胶种植面积达119.5万hm2，产量约86万t。
专利作为集技术情报、商业情报、经济情报等于一体的知识载体，已成为研究具体科学技术发展状况、创新水平的重要对象。通过专利统计分析，可以发现不同国家、地区的科研能力、技术实力、创新水平，也可以跟踪科研技术演进路线、预测科研技术发展趋势。专利统计分析越来越多地被科研人员、企业决策者所重视[3-5]。
对农作物专利进行专利分析主要集中于大豆、玉米、转基因水稻、南瓜、苦瓜等温带作物[6-15]，未见文献报道对热带作物橡胶树进行专利分析。本文从专利分析的角度，通过对全球和我国橡胶树相关专利文献的定量和定性分析，揭示其近20年的申请量、专利类型、地域分布情况、重点领域分布情况、申请人情况，并在基础上，从知识产权保护角度对中国橡胶产业的发展提出了建议。
1 研究数据
2014年5月对中国国家知识产权局数据库、欧洲专利局数据库、德温特专利数据库进行检索，检索式为1.[（橡胶树or三叶橡胶树OR巴西橡胶树）/TI OR（橡胶树or三叶橡胶树OR巴西橡胶树）/AB OR（橡胶树or三叶橡胶树OR巴西橡胶树）/CLM） AND （19920101 TO 20140430）/PD]；2.（Hevea brasiliensis or rubber）/CLM or（Hevea brasiliensis or rubber）/FT。检索时间为公开日在1992年1月1日至2014年4月30日。检索到与橡胶树相关的全球专利申请共计1 629件，其中国内数据765件、国外数据864件（本文中对研究领域分布分析中，因9个行业彼此间有一部分的交叉，故分行业分类后的数据会多于总体数据）。将筛选后用作分析的目标数据以国际专利分类号（IPC）为主、人工判读为辅进行分类。本文所涉及的专利包括发明专利和实用新型专利，不包括外观设计专利。
2 全球专利申请概况
2.1 申请量的时间分布
图1显示了全球范围内与橡胶树相关的全球专利申请量的时间分布情况。从图1可以看出，1991～2013年间橡胶树相关专利申请数量虽波动起伏较大，但整体呈上升趋势。由于受1998年亚洲金融危机和2008年全球金融危机的影响，橡胶树相关专利申请数量期间发生了2次较大波动，但仍保持在一个比之前相对高的水平上的波动。由于专利申请公开滞后的原因，2013年的专利申请量数据有所减少。从近年来专利申请量激增的趋势可以看出，在每年全球的天然橡胶需求量维持高位下，橡胶树的相关科研也愈加活跃。
2.2 申请量的研究领域分布
图2显示了全球范围内与橡胶树相关的专利申请量的研究领域分布情况。从图2可以看出，专利申请主要涉及的研究领域主要包括种质资源、作物遗传育种、作物栽培与耕作、植物保护、农业生物技术、农业机械、农产品加工、农产品质量安全和天然产物化学，其中申请量最多的领域是植物保护，其次是农业生物技术，第三是作物栽培与耕作，这些专利申请量占总量的66%。这说明，这3个领域是橡胶树相关的科研热点。
2.3 申请量的主要目标区域分布
全球专利申请受理国（目标国）主要分布在50个国家或组织。中国、美国、日本和欧洲是开展橡胶树相关科研最活跃的国家和地区，也是申请人寻求专利保护的主要区域，向这些国家和地区提交的专利申请占橡胶树相关的全球专利申请总量的87.17%。在这4个主要目标区域的专利申请总量中，中国专利申请量占53.35%，显示出中国已经在橡胶树相关的专利申请量上占据了主导地位，美国、日本和欧洲专利申请量分别占9.97%、8.93%和8.93%（图3）。从中可以看出，美国、日本、欧洲作为非传统植胶国共申请专利399件，占申请总量的27.83%，可见其对橡胶产业发展的关注度较高。
3 中国专利申请概况
3.1 申请量的时间分布
图4显示了橡胶树相关的中国专利申请量的时间分布情况。从图4可以看出，在2004年前，橡胶树相关的中国专利申请量一直维持在较低的水平上，每年都不超过20件。从2005年开始，中国专利申请量迅速增加，期间虽受到全球金融危机的影响，但影响有限，这得益于中国政府出台的知识产权战略纲要和相关涉及橡胶产业发展的支撑性文件，使得大量科研机构、高校和企业投入到橡胶产业研究中，知识产权保护意识得到了明显提高，导致中国专利申请量猛增。
对比图1和图4可以发现，中国和全球的橡胶树相关专利申请量趋势基本相似，尤其是2005年后的发展趋势，这一方面从侧面印证了中国专利申请量在橡胶树研究领域全球专利申请量中逐渐占据主导地位，同时也表明，国外申请人多选择我国作为其专利申请的重要目标国以保护自身技术，足见国外申请人对我国天然橡胶的市场高度重视。这与近年来我国轮胎行业的发展趋势密切相关[16]。
3.2 申请量的研究领域分布
图5显示了橡胶树相关的中国专利申请量的研究领域分布情况。从图5可以看出，专利申请量最多的领域是植物保护，其次是作物栽培与耕作，第三是农业生物技术和农产品加工，这些专利申请量占总量的77.98%以上。对比图2和图5可以发现，橡胶树的研究热点领域在全球和中国是高度吻合，这说明中国的橡胶树研究方向引领了全球的发展。
3.3 申请人的类型分布
表1列出了橡胶树相关的中国专利申请量排名前列的申请人情况。从表中可以看出，中国专利申请的申请人主要是科研机构和企业。国内申请人中，申请人绝大部分是科研机构；国外申请人中，申请人绝大部分是企业。这显示出近年来中国的橡胶专利技术产业化水平较低，产研结合不紧密。
4 中国发明专利申请概况
目前公开的橡胶树相关的中国发明专利申请共587件，占申请总量的93.47%，其中国内申请人占总数的50.6%、国外申请人占49.4%。从时间分布来看，国外申请人申请趋势有涨有落，在2008年达到了一个高峰；2006年以前，国内申请人申请量一直很低的水平，每年低于5件，2007年后获得了快速增长，2011年和2012年达最高值49件（图6）。由于专利申请公开滞后的原因，2013年的专利申请量数据有所减少。
从研究领域来看，国内申请人比较分散，主要集中在农产品加工、植物保护、农业生物技术和作物遗传育种4个领域。国外申请人绝大部分集中在植物保护领域，占申请总量的68%以上（图7）。
从申请人的类型来看，企业处于申请的主导地位。国内申请人中，教学科研单位申请的比例最高，为59.76%；而且每个行业中的申请主体各有不同，教学科研单位在农业生物技术和农产品加工领域比较突出，企业和个人在植物保护领域中占优势（图8）。国外申请人中，企业占申请总量的89.49%，其它3种申请主体申请的较少（图9）。通过分析可以发现，与国外主要申请人均为企业不同，中国的主要申请人为科研机构或高校和个人，这表明中国的橡胶树相关专利技术多停留在研究阶段，以技术储备为主，与产业化还有一定距离。同时值得注意的是，与国外申请人主要集中在植物保护领域不同，中国申请人的专利申请涉及多个领域，较分散，难以形成有效的专利布局和局部优势，这也与中国申请人以教学科研单位为主紧密一致。
5 总结与建议
近20年，全球橡胶专利申请整体呈上升趋势，且从侧面印证了全球天然橡胶产业的快速发展。从全球范围来看，申请人主要是企业和科研机构，涉及的研究领域主要是植物保护、农业生物技术和作物耕作与栽培。从国内来看，作为国家战略物质，近年来中国加大了对天然橡胶科研工作的投入力度，且随着《国家知识产权战略纲要》和《农业知识产权战略纲要（2010～2020年）》发布实施，中国科研人员知识产权意识明显提高，从根本上认识到知识产权是保护科研成果的有效手段。“十一五”期间，中国橡胶发明专利申请年均增长率达到了22.94%，作为申请主体的科研机构或高校申请量平均年增长率到达77.83%，科研单位成为中国天然橡胶专利申请的重要组成部分，尤其在植物保护、作物栽培与耕作、农产品加工领域具有了明显优势，引领了全球橡胶树相关研究的发展方向。
从全球范围来看，中国在橡胶产业发展中仍存在一定差距。如目前橡胶树国际专利申请量很少；专利申请虽涉及多个研究领域，且有几个领域仍处领先水平，但从全球视角来看，技术仍缺乏市场竞争力，且过于分散，没有形成专利布局。中国橡胶树相关研究非常活跃，但专利申请的申请人，尤其是发明专利的申请人主要集中在中国热带农业科学院为主的科研机构或高校，企业申请人数量较少且集中于外国企业。
近年来，中国相继颁布实施了《国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》、《国务院办公厅关于促进我国天然橡胶产业发展的意见》、《国务院办公厅关于促进我国热带作物产业发展的意见》和《农业部关于促进企业开展农业科技创新的意见》等多项政策，这为天然橡胶产业的技术创新与专利保护、产学研合作发展提供了难得的机遇。
5.1 加大科技投入，促进橡胶领域技术创新
我国应从橡胶的育种、种植、深加工和机械等领域加强相关技术的研究，应结合天然橡胶国家现代农业产业技术体系，集中联合科技攻关，解决关键技术难题，加强自主知识产权技术创新与保护，增强竞争实力。
5.2 强化专利布局
在新的发展形势下，中国申请人需要按照橡胶产业的发展制定出合理的知识产权战略，形成较完善的专利保护体系。
5.3 提高国际专利申请意识
中国科研人员应该加大国际专利申请，抢占技术制高点，扩大专利保护范围。
5.4 加强产学研有机结合
国内相关企业可以加强与高校或科研机构之间的合作，充分发挥产学研结合的作用，共同促进专利技术的产业化，建立以企业为主体、产学研有机结合的现代产业技术创新体系，真正做到“科技支撑产业发展，创新驱动产业升级”。
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