郑鹏 胡彩平 陈志鸿 刘毅新
摘要：高校是专利技术创新的重要力量。重视高校专利获取能力，对促进高校科技成果转化，推动区域经济发展，提升区域科技竞争力具有重要作用。通过分析目前中国高校专利情况，总结高校专利数量递增、发明专利比例与专利获奖率提高、绿色专利比重高等特点，并进一步对高校专利的海外布局、成果转化进行了展望，以期为高校专利工作提供参考。
关键词：高校;专利;技术创新;核心技术
中图分类号：G306.0
文献标识码：A
DOI：10.15913/j .cnki.kj ycx.2019.1 0.027
高校聚集了人才、平台、科技成果等科技创新资源，是国家科技创新体系的重要组成部分，也是知识产权的产生、管理、转化和保护的重要载体[1]。2008年，国务院颁布《国家知识产权战略纲要》（以下简称《纲要》）指出，要以国家战略需求为导向，超前部署生物和医药、信息、新材料等十大技术领域，同时获得一批核心技术的高质量专利，从而保障高技术产业与新兴产业发展。《纲要》颁布十年来，中国知识产权创造发展水平不断提升，知识产权保护意识逐步增强，知识产权运营、管理和服务等各项工作也取得长足进步，高校在知识产权构建与保护过程中发挥重要作用。
1 中国高校专利的整体现状
1.1 专利数量逐年递增
随着中国对知识产权的高度重视，知识产权相关制度法律的日益健全，中国专利数量显著增长，2012年之前，中国专利拥有量为2 167 930件，其中高校发明专利拥有量达97 000件，仅占总量的两成多[2]。截至2018年初，中国专利拥有量已达到4234 310件[3]。2015年中国高校专利年度申请量为190 351件，2016年同比增长24%。到2017年，中国高校专利年度申请量达到了277 524件，授权量也达到169 679件[4]。这些数字体现中国高校专利量的飞跃，也说明实施知识产权战略对创新驱动发展起到显著的激励和推动作用。
1.2 发明专利比例稳步提升
2018年，中国发明专利申请量为1542 000件，同比增长11.6%，其中，授权量为432 000件，同比增长2.g%。截至2018年底，中国发明专利拥有量达到2 366 000件，同比增长13.5%。其中，国内（不含港澳台）发明专利拥有量共计1 602 000件，每万人发明专利拥有量为11.5件[5]。
知识产权日益成为发展的战略性资源和竞争力的核心要素。高校一直都是发明专利的主力军，发明专利的数量和质量更是衡量高校的自主创新能力的重要标准。2017年，中国高校专利年度申请量达到277 524件，其中发明专利申请量为157 131件，占57%。截至2018-05底，国内有效发明专利拥有量排名前100名的高等学校中，浙江大学持有的发明专利数量连续几年位居全国各高校第一名，紧随其后的是哈尔滨工业大学和清华大学[6]。总体来看，专利申请量、发展速度与高校性质密切相关，理工科类院校专利申请量大、发展速度快;而综合类大学或偏文科类大学，其专利申请总量、发展速度相对较慢。
1.3 专利获奖率有所提高
2018-11-23，第二十届中国专利奖共授予中国专利金奖获奖项目30项，中国外观设计金奖获奖项目10项。这30项中国专利金奖和10项中国外观设计金奖从实施之日起到2017年底（20年），累计新增销售额达到835亿元，新增利润为139亿元，新增出口额186亿元，极大地推动了相关企业“走出去”和产业高质量发展[7]。
高校是科技創新的高地。2016 2018年，高校共获得了专利奖243项，约占总获奖数量的ll%。其中，清华大学获得18项，高居榜首。获奖数量靠前的高校既有清华大学、浙江大学、哈尔滨工业大学、华南理工大学等985高校，也有中国矿业大学、中国石油大学等在某些领域处于领先优势的大学[8]。从地域分布上看，高校的研发投入、科技资源是与当地的经济社会发展关联紧密，经济发达地区的高校获奖数量显著高于其他地区，其科技成果转化实施效果也更好。
1.4 绿色专利比重高
绿色专利是指包括替代能源、环境材料、节能减排、污染控制与治理、循环利用技术等方面的绿色技术所授权的专利。
2014 2017年，中国绿色专利申请量累计249 000件，以年均21.5%的增速超过中国发明专利整体年均增速17.8%。其中，中国绿色技术创新活动以国内高校和国外企业最为活跃。此期间，中国绿色专利申请量排名前20的申请人中有16个为国内申请人，且12家为国内高校[9]。
2 展望
2.1 海外布局有待增强
PCT（Patent Cooperation Treaty）是专利领域的一项国际合作条约，目前PCT成员国有178个。按照PCT的规定，在任何一个PCT成员国提出专利申请或获得授权，即视为在指定的其他成员国有效地申请或授权。2017年，通过PCT途径提交的国际专利申请量约为243 500件，年度增长率为4.5%。当年度中国PCT申请量达到48 882件，仅次于美国PCT申请量的56 624件。据公布，企业、个人、高校在所有公布的PCT申请中占比分别为84.8%，8%，5.4%[10]。
世界知识产权组织（WIPO）2018-21在公布的报告中提到，中国在教育机构方面则略逊于美韩两国。美国和韩国包揽了高校国际专利申请前十，其中，7所来自美国的加州大学、麻省理工等，另外3所为韩国的首尔大学和汉阳大学等。中国的深圳大学、中国矿业大学、清华大学均进入前二十，其中，深圳大学排名第十一[ll]。总体而言，中国高校海外布局仍有待加强。
2.2 成果转化率有待提高
教育部《 2017年高等学校科技统计资料汇编》指出，中国高校全年专利授权数达到229458件，但是，合同形式转让数仅为4 803件[12]。2018年中国专利调查报告数据表明，中国有效专利实施率达到52.6%[13]。从专利权人类型来看，企业的专利实施率相对较高，达到63.2%，高校仅为12.3%。从专利类型来看，有效实用新型专利实施率达到54.9%，有效发明专利实施率为48.6%。近年来，中国有效发明专利实施率在48.6% - 60.6%区间波动。
调查表明，高校专利运用水平远低于全国平均水平。中国高校有效专利实施率、有效专利产业化率分别为12.3%和2.7%，均远低于全国平均水平52.6%和36.3%。中国高校专利许可率、专利转让率分别为1.8%和1.4%，同样低于全国平均水平5.5%和3.1%。高校专利运用能力不足使高校专利价值的实现受阻。近3年来，高校有效专利的实施率稳定在12%左右，产业化率在3%左右[13]。这些数据反映了中国高校专利转化运用所面临的困境，表明专利相关改革工作还需进一步落实深化。
3 结语
创新是引领发展的第一动力。知识产权既是激励创新的基本保障，同时也是发展的战略性资源和竞争力的核心要素，作用十分明显。
目前，国家迫切需要高校加强科技原始创新，伴随“双一流”建设和高校科技体制机制改革，中国高校发明专利定会在数量和质量上继续突破。高校科技战线应认真贯彻落实全国教育大会精神，抓住新一轮科技革命发展机遇，提高自主创新能力，推动新时代高校科技在科教融合发展规律中高质量发展。
参考文献：
[1]于姗姗.中国高校知识产权管理机构设置现状问题研究[J].今日财富：中国知识产权，2016（5）：16-17.
[2]中华人民共和国中央人民政府.知识产权局发布《2012年中国有效专利年度报告》[ EB/OL].[2018-08-22].http：//www.gov.cn/gzdt/2013-08/14/c ontent_2467 01 3.htm.
[3]国家知识产权局.2017年中国专利统计年报[EB/OL].[2018-12-11] .http：//116.199.2.199： 82/2Q2WC6F829D64338432128532DB8CAEAC8A6CBB68872 unknown_OB68130D86DA9D21587E673IF9F013FA23BC984E 4/www.sipo.gov.cn/docs/2 018 1019 1353 0758 533 6.pdf
[4]中华人民共和国国家统计局.国家数据[EB/OL].[ 2018-08-13] .http：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm？cn-COI.
[5]国家知识产权局.知识产权统计简报[EB/OL].[ 2019-02-13] .http：//www.sipo.gov.cn/docs/20190125091255376153.pdf
[6]搜狐网.高校创新哪家强？看近十年高校发明专利数量排行榜[ EB/OL].[201 8-08-06] .http：//www.sohu.com/a/129562949 583552.
[7]国家知识产权局.第二十届中国专利奖：质量发展引航向创新之花齐绽放[ EB/OL].[2019-02-15].http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/11355 98.htm.
[8]搜狐网.近三年（2016-2018）中国专利奖获奖项目分析报告[ EB/OL].[2019-01-24] .http：//www.sohu.com/a/289175392 120084869.
[9]国家知识产权局.专利统计简报[EB/OL].[ 2019-02-23] .http：//www.sipo.gov.cn/docs/20180829161402137643.pdf
[1O]世界知识产权组织.2018年PCT年鉴[EB/OL].[ 2019-02-23] .http：//www.wipo.int/edocs/pubdocs/zh/wipo_pub90 1_2018_exec_summary.pdf
[11]中国经济网.中国2017年国际专利申请量坐二望一，或三年后超过美国[ EB/OL].[2018-08-06].http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/gdxw/2 01 803/2 2/t201 803 22 28576073.shtml.
[12]中国教育和科研计算机网.高校科技成果转化：努力把论文写在产品上[ EB/OL].[ 2019-02-25].http：//www.edu.cn/rd/gaoxiao_chengguo/gaoxiao_ zi xun/201901/t20190121 1642646.shtml.
[13]國家知识产权局.2018年中国专利调查报告[EB/OL].[ 2019-02-25].http：//www.sipo.gov.cn/docs/20190115 140228359508.pdf
