宋伟宏
摘? 要：高校图书馆面向高校积极开展专利信息服务是双一流建设背景下学科服务的一种创新发展，可以为学校决策部门、科研团队提供数据支持和分析。文章以河南科技大学为例，以该校2003年-2018年的专利数据为研究对象，从申请趋势、法律状态、发明人、技术领域、专利成果转化五个方面对该校的专利信息进行统计分析，总结了该校专利发展的现状与存在的问题。
关键词：高校;知识产权信息服务;专利分析
中图分类号：G255.53 文献标识码：A 文章编号：2095-2945（2019）33-0021-03
Abstract： That the university libraries actively develop patent information service for the university is an innovative development of subject service in the context of "Double First-Class" initiative. It can provide data support and analysis for school decision-making departments and scientific research teams. Taking Henan University of Science and Technology as an example and its patent data from 2003 to 2018 as the research object， this paper statistically analyzes the patent information from five aspects： application trend， legal status， inventor， technology field and patent achievement transformation and finally summarizes the present situation and existing problems of its patent development.Keywords： university; intellectual property information service; patent analysis
知识产权是衡量国家创新能力和经济竞争实力的重要指标之一，近年来，我国政府不断提高对知识产权服务工作的重视。2012年11月，国家知识产权局联合国家发展和改革委员会、科技部等部委发布《关于加快培育和发展知识产权服务业的指导意见》，提出要夯实知识产权服务业发展基础，增强知识产权服务对经济、科技的支撑作用，培育知识产权服务市场[1]。
同时，作为我国三大主体创新系统之一的高等学校，对国家科技竞争力和区域经济发展具有重要意义。《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》提出“增加知识产权信息服务网点，完善知识产权信息公共服务网络”[2]，《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》要求“增加知识产权服务网点，加强公共图书馆、高校图书馆、科技信息服务机构、行业组织等的知识产权信息服务能力建设”[3]，《国家教育事业发展“十三五”规划》明确“支持高校图书馆建设知识产权信息服务中心，为促进高校创新提供服务”[4]。2017年12月，国家知识产权局办公室与教育部办公厅发布的《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》指出“知识产权信息中心一般设立在高校图书馆”，并明确了知识产权信息中心开展工作包括：承担高校知识产权信息及相关数据文献情报的收集、整理、分析工作等[5]。
近年来，高校图书馆积极响应国家号召开展以学科服务和情报分析服务为基础的专利信息服务，为学校决策部门、科研团队以及政府部门、企事业单位提供专利信息检索、专利分析报告、行业技术发展动态、技术竞争分析等专利信息服务。本文以河南科技大学为例，展开高校专利数据的统计与分析。
河南科技大学1952年创建于首都北京。1956年，应国家工业基地建设布局的需要迁至洛阳，后更名为洛阳工学院，隶属于国家机械工业部。1998年，划转至河南省管理。2002年，河南省委、省政府为优化全省高等教育结构布局，报经国家教育部批准，由洛阳工学院、洛阳医学高等专科学校、洛阳农业高等专科学校合并组建河南科技大学。现就该校并校以来，自2003年至2018年专利产出情况进行了系统分析，梳理总结该校的专利特点与发展现状。
1 研究工具與方法
选用Incopat专利数据库，检索河南科技大学2003年-2018年的专利数据，时间范围为2003年01月01日至2018年12月31日，由于专利的申请日和公开日之间存在一定的时间滞后，因此2018年的数据并不完整，仅供参考。
2 河南科技大学专利分析
在Incopat专利数据库中，经检索、申请号合并去重后，河南科技大学2003年-2018年共申请专利7611件（已公开数量），其中有发明申请4868件，实用新型2574件，外观设计129件。
2.1 申请趋势
专利申请趋势分析可以体现出该校在科技创新方面的活跃度，以及专利保护意识的强弱。河南科技大学2003年-2018年的专利申请量趋势见图1，从图表分析可以看出，河南科技大学从2003年申请专利的6项到2008年的60项，专利申请数量逐年递增，但都没有超过100项，属于缓慢发展期;从2010年开始到2014年，河南科技大学的专利申请数量开始快速上升，属于高速发展期，2014年专利申请量达到顶峰时的1448件，之后呈现下落趋势;2016年至今，申请数量又开始增长。
2.2 法律状态
对高校专利当前法律状态进行分析能够体现出该校对专利保护是否到位、对专利的维护状态以及高校提交专利的水平等。针对高校的特性，选取专利授权、权利终止、实质审查、撤回、驳回、放弃和公开等数据进行分析。
河南科技大学当前专利的法律状态分析如图2，目前该校有1413件专利处于授权有效期，占比18.57%;1454件专利尚处于实质审查阶段，占比19.1%;3516件专利的权利已经被终止，主要原因是未按规定缴纳年费和专利权期满等，占比46.2%;805件被驳回，249件已经放弃相关权利，168件被撤回，5件现已公开，1件全部无效。
2.3 第一发明人高校中的高产专利发明人是在该学科中拥有重大突出学术成就，具有较高知名度并具有学术战略眼光和知识创新能力的学科带头人。
通过对河南科技大学专利第一发明人的统计分析，统计表中前十名发明人分别是姬江涛、刘刚田、张伏、李心平、金鑫、王桂泉、付主木、梁坤峰。其中4位学者属于农业装备工程学院，2位学者属于信息工程学院，2位学者属于车辆与交通工程学院，1位学者属于艺术与设计学院，1位学者属于材料科学与工程学院。这些高产发明人所属的学院均为该校科研实力较强的学院，有国家或河南省重点学科、重点实验室、博士点等做支撑，已经形成较为稳定的创新发明团队。
2.4 专利技术领域分析
专利申请人的技术领域主要通过IPC（International Patent Classification）国际专利分类号体现。通过对IPC主分类号进行统计分析，可以看出该校在哪些技术领域有较为突出的研究成果。图3为河南科技大学专利的技术领域小类分布情况，从图中可以看出该校医学类专利较多，这与该校进入ESI（Essential Science Indicators）基本科学指标数据库的临床医学学科吻合，其次是材料、农业机械专业，与第一发明人的专业基本符合。
2.5 专利成果转化分析
专利的转让、许可和质押可以将专利技术转化为生产力，能够体现出专利的市场价值，转让的专利通常在创新水平、技术含量和应用价值上都比较高。因此，分析授权专利中存在转让、许可和质押的专利数量，可反映出真正具有市场经济效益的高价值专利。对高校进行专利成果转化分析可以看出该校的专利质量及经济价值，科研成果转化为生产力的情况如何。
河南科技大学已授权的专利中，转让、许可和质押的专利数量分别为86件、14件、0件，总和占所有授权专利数量的7.1%。通过图4可以看出2003-2018年专利的转化情况，其中2018年达到峰值23件，说明该校专利成果转化有较好的发展势头。
3 结束语
通过对河南科技大学2003-2018年的专利数据进行申请趋势、法律状态、发明人、技术领域、专利成果转化五个方面进行统计分析，得出以下结论：（1）从专利申请方面，2008年专利法修订之前，河南科技大学对专利申请的重视程度和主动性较低，2009年-2014年，专利申请量得到显著提升，目前正处于平稳发展阶段。（2）发明授权专利所占比例较小，也表明专利有效授权情况不乐观，今后应不断提高专利申请质量、提升专利保护意识。（3）从专利技术领域分布与活跃发明人来看，河南科技大学在临床医学、农业机械、材料专业具有较高的科研水平和专利技术优势。（4）河南科技大学专利申请数量较大，专利转化率偏低，应加强高质量专利的培育，但从转让年分布来看，转化数量正在逐年增加，发展势头较好。
参考文献：
[1]关于加快培育和发展知识产权服务业的指导意见[EB/OL].http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/gjzscqsdsfcsgz/ndgzjhtjnew/1080355.htm
[2]国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见[EB/
OL].http：//www.sipo.gov.cn/zcfg/tjxwx/1054245.htm
[3]“十三五”國家知识产权保护和运用规划[EB/OL].https：//wenku.baidu.com/view/bd1b8000e55c3b3567ec102de2bd960590c6d9ef.html
[4]国家教育事业发展“十三五”规划[EB/OL].https：//baike.baidu.com/item/%E5%9B%BD%E5%AE%B6%E6%95%99%E8%82%B2%E4%BA%8B%E4%B8%9A%E5%8F%91%E5%B1%95%E2%80%9C%E5%8D%81%E4%B8%89%E4%BA%94%E2%80%9D%E8%A7%84%E5%88%92/20391065？fr=aladdin
[5]《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》解读[EB/OL].http：//www.sipo.gov.cn/zcfg/zcjd/1109514.htm
